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FINMA (Suisse)
Définition
Autorité fédérale suisse de surveillance des marchés financiers, qui surveille notamment les intermédiaires d'assurance dans le cadre de la loi sur la surveillance des assurances.
Contexte en cabinet de courtage
Pour un cabinet romand, la FINMA et le registre des intermédiaires structurent l'organisation : identification de l'intermédiaire, information du client, journal de conseil.
Un exemple concret
Un cabinet enregistre son identifiant d'intermédiaire et son canton, et tient un journal de conseil par dossier.
L'erreur fréquente
Importer un raisonnement français (ORIAS) dans un cabinet suisse : ni les registres, ni les obligations, ni les documents attendus ne sont les mêmes.
La fonction COURTIA concernée
Référentiels suisses (FINMA, UID, canton) et journal de conseil.
Pour aller plus loin
Questions fréquentes
À quoi sert cette notion dans le quotidien du cabinet ?
Pour un cabinet romand, la FINMA et le registre des intermédiaires structurent l'organisation : identification de l'intermédiaire, information du client, journal de conseil.
Où cela se passe-t-il dans un logiciel de courtage ?
Référentiels suisses (FINMA, UID, canton) et journal de conseil.
Est-ce différent en Suisse ?
Souvent oui : voir le glossaire suisse et les pages du marché suisse sur ce site.
Pour aller plus loin
- Le glossaire complet — à lire aussi
- L'intermédiation en Suisse — à lire aussi
- Le cadre LSA et FINMA — à lire aussi
- Le CRM courtier en Suisse — à lire aussi
Voir le produit et l'essayer
L'essai COURTIA dure 7 jours. À l'expiration, aucune donnée n'est supprimée : le cabinet garde la consultation de ses dossiers et cesse seulement de pouvoir les modifier jusqu'à la souscription.
Page mise à jour le 2026-09-22. Les fonctionnalités décrites ici sont celles qui sont réellement présentes dans le produit ; aucune durée ni aucun gain chiffré n'est promis sans mesure.