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Suivre la conformité sur les dossiers, pas dans un classeur
Un cabinet ne se juge pas sur l'existence d'une procédure, mais sur sa capacité à retrouver la preuve, pour un client donné, qu'elle a été appliquée. C'est exactement ce que fait un suivi de conformité tenu dans l'outil plutôt que dans un classeur.
Ce que le module conformité fait exactement
- Tableau de bord conformité : l'état d'avancement des contrôles sur les dossiers du cabinet.
- Checklist DDA par client : les points attendus au titre du devoir de conseil, avec leur état, dossier par dossier.
- Vérification KYC : le suivi des éléments d'identification du client et de leur contrôle.
- Suivi des mandats : ce qui a été signé, avec qui et quand.
- Journal d'audit : la trace des opérations, consultable après coup.
Ce que le module ne fait pas
Il ne produit pas de conseil juridique, ne certifie pas votre conformité et ne remplace ni votre conseil, ni les contrôles de l'organisme de tutelle. Il documente ce qui a été fait et quand — la qualification des obligations applicables au cabinet reste votre décision.
Ce que ça change le jour d'un contrôle
La question posée est toujours la même : « montrez-moi, pour ce client, que vous avez fait ce que vous deviez faire ». Un dossier qui contient la checklist, les pièces de vérification, le mandat et l'historique des échanges répond en quelques minutes. Un dossier réparti entre un tableur, une boîte mail et un scanner ne répond pas.
Questions fréquentes
Le produit garantit-il la conformité ?
Non. Il organise et conserve la trace des contrôles. La conformité dépend des obligations qui s'appliquent au cabinet et de leur application réelle.
La checklist DDA est-elle la même pour tous les cabinets ?
La checklist est portée par le produit ; le cabinet reste responsable de ce qu'il y ajoute selon son marché, son activité et ses contrôles internes.
Le journal d'audit conserve-t-il tout ?
Il conserve la trace des opérations prévues pour cet usage. Il ne remplace pas une politique d'archivage propre au cabinet.
Pour aller plus loin
- Le logiciel de courtage, fonction par fonction — à lire aussi
- Le guide DDA 15 heures — à lire aussi
- Se préparer à un audit ACPR — à lire aussi
- Gérer les pièces et les documents — à lire aussi
Voir le produit et l'essayer
L'essai COURTIA dure 7 jours. À l'expiration, aucune donnée n'est supprimée : le cabinet garde la consultation de ses dossiers et cesse seulement de pouvoir les modifier jusqu'à la souscription.
Page mise à jour le 2026-09-22. Les fonctionnalités décrites ici sont celles qui sont réellement présentes dans le produit ; aucune durée ni aucun gain chiffré n'est promis sans mesure.